Licenserna i serie 6 och serie 63 är dokument som beviljar innehavaren tillstånd att delta i vissa värdepappertransaktioner som att sälja aktier i fonder. Finansinspektionen - FINRA - är en icke-statlig enhet som är ansvarig för att reglera finansindustrin. Som en del av detta uppdrag begränsar organisationen vem som kan handla värdepapper professionellt enligt en licensordning. Serie 6 och Serie 63 licenser är två exempel på FINRAs tillvägagångssätt, med Serie 63 som tjänstgör som en komplementär tillståndsnivå licens till Serie 6.
$config[code] not foundSerie 6 Licens
Licensexamen i serie 6 tillåter att sökande blir investeringsföretagsprodukter / rörliga kontraktsbegränsade företrädare. Genom denna rubrik kan de sälja specifika förpackade finansiella produkter som fonder, försäkringar eller rörliga livräntor till kunder. Det tillåter dock inte att de säljer enskilda värdepapper som specifika aktier eller obligationer - endast en serie 7-licens tillåter den typen av försäljningsaktivitet. På samma sätt tillåter en serie 6-licens inte innehavaren att handla alternativ. Licensprövningen innehåller således frågor om värdepappersförpackning, skattepolitik och marknadsförings- och försäljningsregler.
Serie 6 Exam
Serie 6-examen varar 135 minuter och har 105 multipelvalsfrågor om ämnen som fonder, rörliga livräntor och allmän etik i finansbranschen. Av de 105 frågorna räknar 100 med sökandes slutresultat medan de extra 5 är experimentella och räknas inte. Istället använder FINRA resultat från dessa frågor för att utforma framtida versioner av testet. En godkänd kurs på provet kräver minst 70 korrekta svar. För att ta provet måste sökande sponsras av ett befintligt medlemsföretag i FINRA. Oberoende kandidater är inte berättigade att ansöka.
Dagens video
Bragt till dig av Sapling Brought to you by SaplingSerie 63 Licens
Serien 63-licensen utvecklades av NASAA, liksom Serie 6-licensen. Målet med denna licens är dock att hjälpa stater att godkänna kandidater att fungera som värdepappersrepresentanter inom sina egna gränser. Således, medan serie 6-licensen examen omfattar federala bestämmelser, omfattar serie 63 tillståndsproblem. Som sådan tar kandidaterna aldrig Serie 63-testet av sig själva - de tar alltid emot sin Serie 63 i samband med en annan licens, till exempel Serie 6. De flesta stater kräver att någon testar för en Serie 6-licens för att passera Serie 63-examen också. Följande stater och territorier avstår dock från kravet: Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Puerto Rico, Ohio och Vermont.
Serie 63 Exam
Serie 63-examen varar i 75 minuter och innehåller 65 multipelvalsfrågor om statliga värdepappersföreskrifter. Av dessa frågor räknar endast 60 med slutbetyg, med de fem extra frågorna som försöksfrågor. För att klara sig måste sökanden svara på 43 av de 60 frågorna som har ställts korrekt. Enligt Investopedia är serien 63-examen berömd för att inkludera knepfrågor som suddar linjen mellan vad lagen tillåter och vad lagen kräver. En fråga kan till exempel ge en hypotetisk intressekonflikt och fråga om upplysningen av konflikten till en kund krävs eller helt enkelt rekommenderas.
