Compliance managers upprättar och verkställer policies för att se till att deras företag följer alla branschregler och lagar som gäller för deras företag. Deras roll är viktig eftersom bristande överensstämmelse kan leda till ekonomiska påföljder. Bristande överensstämmelse kan också skapa problem med PR, om kunder och investerare förlorar förtroendet för ett företags förmåga att driva sin verksamhet korrekt. I starkt reglerade industrier, såsom hälso- och sjukvård, finansiella tjänster och läkemedel, är övervakningspersonal viktiga medlemmar i ledningsgruppen.
$config[code] not foundRegulations
Chefer ansvarar för att företagen följer två typer av regler: Allmänna bestämmelser som gäller för alla typer av verksamheter och regler som är specifika för sektorer som finansiella tjänster, tillverkning eller media. Allmänna bestämmelser omfattar hälsa och säkerhet, arbetslagstiftning, mångfald, dataskydd, konsumentskydd och immateriella rättigheter.
Riskhantering
Compliance managers uppmanar sig till regelverk och identifierar områden av verksamheten som reglerna gäller. I ett finanstjänsterföretag granskar man till exempel praxis i avdelningar som ger råd till kunder eller skriver policy. De bedömer arbetet hos dessa avdelningar och identifierar scenarier där det finns risk för bristande överensstämmelse. I en avdelning som tillhandahåller ekonomisk rådgivning kan de till exempel granska register över telefonsamtal, e-postmeddelanden och brev för att se till att anställda följer reglerna.
Dagens video
Bragt till dig av Sapling Brought to you by Saplingpolicies
För att upprätthålla överensstämmelse skapar chefer policyer och förfaranden för alla aktiviteter där reglerna gäller. De distribuerar informationen till anställda och deras chefer, och ordnar utbildning för att skapa förståelse och medvetenhet. De skickar också kopior av policyer med tillsynsmyndigheter för att visa överensstämmelse. De gör medarbetarna medvetna om de personliga och företagens konsekvenser av att följa företagets policy och förfaranden. De förklarar att bristande överensstämmelse också omfattar olagligt, oetiskt eller otillbörligt beteende.
Tillämpning
Compliance managers genomför revisioner och recensioner för att säkerställa att anställda följer policy. Om de upptäcker problem undersöker de fallet och dokumenterar de åtgärder de tar. De svarar också på klagomål från kunder, tillsynsmyndigheter eller andra anställda om fall av bristande efterlevnad. Beroende på utfallet av utredningarna kan de granska förfaranden och policyer för att förbättra överensstämmelsen, rekommendera vidareutbildning eller vidta disciplinära åtgärder i allvarligt fall.
rapportering
Dokumentation är en viktig skyldighet för compliance managers. De dokumenterar alla klagomål och överträdelser av bestämmelser och rapporterar dessa till myndigheter. De ger också rapporter för ledande befattningsgrupper för att lyfta fram eventuella problem eller trender som utgör en risk för företagets verksamhet.
