Finansinspektionen (FINRA) administrerar serie 7-licensen. Om du arbetar inom finansiella tjänster eller banksektorer kommer du inte att kunna hålla lednings- eller rådgivande positioner som kräver att du fattar beslut baserat på vissa värdepappersprodukter tills du får din serie 7-licens. För att se till att näringsidkare, finansiella rådgivare och bankirer är rätt licensierade, har FINRA (tidigare National Securities Dealers Association) regelbundna revisioner för tillämpliga företag. Vid mottagandet av licensen kan du sälja olika typer av värdepapper utom råvaror och terminer.
$config[code] not foundFå sponsrat. Kontakta din avdelningschef. Begär att din arbetsgivare sponsrar dig genom att lämna in den enhetliga ansökan om värdepappersindustrins registrering eller överföring (U4) med FINRA att registrera dig för att ta licenssexamen av serie 7. Observera att de flesta finansiella tjänster som är medlem i FINRA eller en självreglerande organisation (SRO) automatiskt registrerar dig för att ta Serie 7-undersökningen inom de första 30 dagarna av din anställning om du inte redan har en aktiv licens. Tänk på att innan du kan göra undersökningen måste du sponsras av ett kvalificerat företag inom finansbranschen.
Studera för examen. Granska licensgranskningsguider (se resurser). Studieområden inklusive optionsmatris, säljarens skyldigheter, köparens rättigheter, bryta jämnt poäng, spridda och kombinationssträckor. Tänk på att de flesta licenslicensundersökningarna i serie 7 fokuserar på beskattning, eget kapital och skuldinstrument, investeringsrisker, förpackade värdepapper, pensionsplaner och optioner. Ställ undan gott om tid för att studera för testet innan du tar provet.
Registrera för att ta provet på ett officiellt testcenter (se resurser). Observera att du också kan kontakta två av de ledande testleverantörerna genom att ringa Pearson Test Center på 866-396-6273 eller Prometric Testing Center på 800-578-6273 för att schemalägga ett datum och tidpunkt för undersökning. Fråga testcentret om du får ta med tomma pappersark som du kan utarbeta beräkningar på. Tänk på att testet har 260 frågor och tar vanligtvis sex timmar att slutföra. Observera att hela undersökningen måste tas och avslutas på en dag vid testcentret.
Betala de avgifter som vanligtvis kostar ungefär $ 250 per test. Be din firma att sponsra dig för kostnaden för undersökningen. Ta med två till tre nummer två pennor med dig till undersökningen. Observera att du måste få ett godkänt betyg på 70% innan du får din licens. Behövs att det officiella testcentret meddelar din arbetsgivare och FINRA om du har godkänt provet eller ej.
