Värdepappersmäklare måste vara licensierade av Finansinspektionen för att sälja och diskutera värdepapper. Licenserna i serie 6 och 7 är två sådana licenser som beviljats av tillsynsmyndigheten. Medan de båda tillåter mäklare att sälja värdepapper, tillåter serie 7-licensen mäklare att sälja ett bredare sortiment av produkter. För att få en licens måste du vara ansluten till ett medlemsföretag för finansiell industri, och godkänna en tentamen.
$config[code] not foundSerie 6 - Den begränsade licensen
Serie 6-examen - formellt känd som "Investment Company and Variable Contracts Products Representative Qualification Examination" - består av 100 multipelfrågor. Examinationen varar 2 timmar och 15 minuter. Serie 6-examen omfattar endast två typer av värdepapper: fonder och rörliga kontraktsprodukter.
Expanderar till serie 7
Serie 7-tentamen är en längre tentamen som täcker alla värdepapper inklusive aktier, obligationer, fonder och privata placeringar. Det kallas också "General Securities Representative Qualification Examination." Eftersom tentamen omfattar mer material är det betydligt längre. Den består av två sektioner, var och en med 125 flervalsfrågor och varje avsnitt varar i tre timmar.
Betydelse och avgifter
Med en serie 6 licens får du sälja fonder och rörliga kontraktsprodukter till kunder. Från och med 2014 är avgiften för att skriva Serie 6-examen $ 95. Med en serie 7 licens får du sälja alla värdepapper till kunder. Avgiften för Serie 7-examen är $ 290 per 2014. Du har rätt att skriva om endera tentamen om du misslyckas.
