För att sälja aktier och obligationer måste du erhålla licensavtalet för den finansiella industriens serie 7 och skicka en kriminell bakgrundskontroll. Felony convictions kan göra dig oförmögen för en serie 7 licens i minst 10 år. Om du var skyldig till ett missförhållande och ärendet avvisades, får det inte utvisas från din post. Som ett resultat kan FINRA fortfarande diskvalificera dig från att förvärva en serie 7-licens.
$config[code] not foundFINRA Språk
FINRA ändrade sin stadgar för att inkludera definitionen av "diskvalificering" den 30 juli 2007. I det ändringsförslaget anges att diskvalificerade händelser kan innefatta "viss förseelse och alla brottmålsbrottsdomar" för en period av tio år från dömningsdagen." Medan detta språk talar om övertygelser, kan bevis på förseelser som innebär stöld eller oärlighet resultera i diskvalificering för en serie 7-licens.
Upplysningar på blankett U-4
FINRAs formulär U-4, Uniform Application for Securities Registration eller Transfer, är det formulär som du behöver fylla i för att registrera dig hos en mäklare. Du måste ha en relation med en mäklare-återförsäljare för att ta serie 7-tentamen. Fråga 14B på U-4 frågar om du någonsin har belastats med en förseelse som involverar "investeringar eller investeringsrelaterade affärer eller bedrägeri, falska påståenden eller utelämnanden, felaktigt att ta av egendom, mutor, mejeri, förfalskning, förfalskning, utpressning, eller en konspiration att begå något av dessa brott. " Även om avgifterna avskedades, måste du ärligt svara "ja" om avgifterna hänför sig till någon av dessa omständigheter.
Dagens video
Bragt till dig av Sapling Brought to you by SaplingUnderlåtenhet att avslöja
Underlåtenhet att avslöja avgifter som väckts mot dig kan i sig vara en diskvalificerande handling enligt FINRAs standarder. Det är bättre att fullständigt avslöja misstedsavgifterna och förklara omständigheterna än att hoppas att FINRA inte upptäcker avgifterna under din bakgrundskontroll. Lagstadgad diskvalifikation gäller i 10 år från dagen för avgifterna. U-4 frågar emellertid om du någonsin har belastats med ett missförhållande och begränsar inte ditt svar inom de senaste 10 åren.
Förklaring
När du svarar "ja" på fråga 14B har du möjlighet att ge en fullständig förklaring av avgifterna och deras efterföljande uppsägning. En detaljerad förklaring kan hjälpa FINRA att utvärdera om du ska diskvalificeras eller ej.
