Hur man blir ett fondföretag

Att sälja någon finansiell produkt är ganska givande ekonomiskt. Du måste säkra en serie 6 licens. Om ditt tillstånd kräver kan du behöva testa för en serie 63 NASD-licens. Om du bara säljer fonder kan du göra ett anständigt boende, men de flesta får också försäkringstillstånd. Dessa två licenser tillåter dig att sälja alla försäkringsprodukter, inklusive rörliga livräntor. Att bli beredd att sälja fonder är den första striden att övervinna för att ha en framgångsrik karriär. Efter den första licenseringen och säkra en position är uppgiften att prospektera och sälja din huvudhinder.

$config[code] not found

Säkra en högskoleexamen eller försäljningserfarenhet. De flesta företag vill ha någon med en examen eller framgångsrik erfarenhet av försäljning. Du finner det inte alltid nödvändigt, men det gör det lättare att säkra ett företags stöd.

Hitta ett företag vars produkter du vill sälja. Du måste ha ett sponsorföretag att sätta i undersökningen. Företaget måste fylla i U-4 formulär och fila dem med FINRA, Finansinspektionen, så att du kan ta examen. Företaget lämnar ofta pappersarbetet samtidigt för serien 63, Blue Sky Laws, undersökning om staten kräver det, eftersom de bara behöver duplicera pappersarbetet.

Fyll i dina pappersarbete på nätet. Du måste fylla i ett formulär som gör det möjligt för FINRA att göra en bakgrundskontroll. Du måste också låta dem känna till din historia, inklusive platser du har bott och det arbete du har gjort.

Ta ditt fingeravtryckskort till den lokala polisen för att slutföra. Innan du tar en tentamen måste du också skicka ett fingeravtryckskort. Det är inte bara en del av bakgrundskontrollen, det är också ett sätt att spåra dig om du plötsligt går dåligt och konfiskerar pengar från dina kunder.

Anmäl dig till en klass för att förbereda dig för serie 6-undersökningen. Många tar serien 6 och serie 63 nära samtidigt. Ofta tar de bara en förberedelseklass, sedan provet och följer den med den andra klassen och undersökningen.

Sitt till examen vid ett av de nationella examenscentrumen. Alla tester finns nu på datorn, vilket gör att du kan se dina resultat omedelbart. Datorn överför alla resultat till NASD. Om du måste ta en serie 63 för dina staters krav, fyll i det också.

Lär dig allt du kan om de produkter du säljer. Du är nu ett fiduciary för andras pengar och behöver ha så mycket kunskap som möjligt. De litar på dig att hjälpa dem att fatta de bästa besluten, så du är skyldig för dina kunder att leva upp till det förtroendet.