Finansinspektionen (FINRA) kräver finansiärer som säljer värdepappersprodukter för att få en serie 7-licens. Vissa stater kräver också att dessa yrkesverksamma får en serie 63-licens.
Beskrivning
En serie 7-licens gör det möjligt för finansiella aktörer eller representanter att sälja värdepapper. En serie 63-licens tillåter dessa yrkesverksamma att sälja värdepapper i en viss stat. Alla finansiella proffs som är intresserade av att sälja värdepapper måste passera serie 7-tentamen. Varje stats krav varierar för serie 63-licensen.
$config[code] not foundUtbildning
Även om det inte finns några vanliga utbildningskrav för dessa licenser, har de flesta kandidater som är intresserade av att få dessa licenser en kandidatexamen.
Dagens video
Bragt till dig av Sapling Brought to you by SaplingSysselsättning
För att få dessa licenser måste intresserade kandidater vara anställda av en finansiell tillsynsmyndighet eller ett utbytesföretag för cirka fyra månader, enligt presidiet för arbetsstatistik.
Undersökning
Innan examen krävs för varje licens måste intresserade kandidater lämna fingeravtryck och genomgå en bakgrundskontroll. En tentamen för varje licens administreras sedan och kandidaterna måste godkänna båda tentamen för att få serie 7 och 63 licenser.
