Finansinspektionen (FINRA) styr värdepappersindustrin och avser att förhindra mäklare att dra fördel av investerare. Regeringsbyrån skriver och verkställer regler som reglerar tusentals värdepapperssäljare. Byrån reglerar också flera aktiemarknader och utbyten.
Testa
För att få en FINRA-licens måste en person göra minst 70 procent på ett test. FINRA erbjuder en rad olika tester för olika ämnen relaterade till finansindustrin. För att bli en börsmäklare och sälja värdepapper måste du vidarebefordra serien 7. FINRA har test för dem som vill övervaka försäljningen av värdepapper och en annan till en allmän värdepapperschef, vilket är ett steg över en handledare.
$config[code] not foundFör att ta ett FINRA-test måste ett företag som tillhör organisationen sponsra dig. Undersökningarna kan varas från 1,5 timmar till fem timmar.
förutsättningar
Vissa tester kräver förutsättningar. Till exempel kräver FINRA att personer som tar Series 66 för att sälja värdepapper och ge råd om investeringar också passerar serien 7 innan de officiellt registreras som licensinnehavare. De flesta test kräver helt enkelt att du är associerad med ett FINRA medlemsföretag.
Dagens video
Bragt till dig av Sapling Brought to you by SaplingBakgrundskontroll
FINRA-licensinnehavare måste genomgå en omfattande bakgrundskontroll som innehåller en sökning i kriminalregister och körhistoria. Kontrollen verifierar också kandidatens högskoleexamen och arbetshistoria, samt bekräftar giltigheten av hans personnummer. Kandidater måste få fingeravtryck. Finansiella företag måste se till att dess rådgivare inte kommer att stjäla från eller fuska kunder. FINRA publicerar mäklarnas bakgrundsinformation online så att potentiella kunder kan undersöka den person de överväger att välja att hantera sina pengar.
FINRA kommer att neka en licens om en kandidat har ljugit till en organisation som reglerar sig själv, till exempel den federala värdepappers- och utbytesutskottet (SEC), har begått brott på de senaste 10 åren eller har blivit föremål för sekreterare av SEC.
