Som chefer i bankens finans- och verksamhetsavdelningar måste avvecklingsförvaltare säkerställa sekretess och integritet för varje kontotransaktion. Nya anställningar börjar i botten och utför funktioner som är kända i finansiella kretsar som "back office support." Utbildning i dessa kontoruppgifter ger nya anställningar med förståelse för kassaflöde och kontohantering. Den här expansiva grundutbildningen förbereder bosättningsofficer till en roll som kräver hög kompetens och kräver att de utför många ad hoc-uppgifter på vägen.
$config[code] not foundUtför kontorsransaktioner. Använd kundtjänstrepresentanter för att förstå kundens behov. Förbereda dagliga handelsrapporter och övervaka varje kunds kontotransaktioner. Lär dig hur man undersöker värdepapper, marknadsvillkor och fonder som påverkar kundkonton.
Skapa konton. Utöva grundläggande avvecklingsansvariga uppgifter som att manuellt införa information i databaser, verifiera information, jämföra saldon, utskriftsrapporter, processhanteringsavgifter och utföra alla uppgifter som behövs för att hjälpa senior officerare att ge råd till kunder. Lär dig också hur du konverterar finansiella data mellan portföljer och kontaktledare.
Principer för studiehantering. Lär dig hur du balanserar förfrågningar och uttalanden. Öva dispergerande medel till kundkonton. Förstå varför befälhavare måste hålla en kunds personuppgifter strikt konfidentiell.
Ta kurs i dokumentation och kontroller. Vet hur man arbetar med kundtjänstemän och mäklarerepresentanter för att bekräfta att nödvändiga kontroller finns för att stoppa insiderhandeln.
Mentor med chefer på mellannivå och senior nivå för att lära sig effektiva kopplingstekniker. Avvecklingsansvariga måste till exempel samarbeta med interna kundservice och mäklare.
Granska fondavtal. Identifiera varje fonds villkor, villkor för fiduciary och juridisk kontroll över oåterkalleliga gåvor, variansstyrka och överdriven givarkontroll.
Master avancerad rapporthanteringsteknik. Till exempel måste högre avvecklingspersonal generera periodiska rapporter som informerar bankens chefer om flödet av dagliga transaktioner och rekommenderar sätt att förbättra processen.
Studieavstämningsförfaranden använder banker för generalkonton och kort- och mellanfristiga medel. Ta reda på hur du bekräftar inlåning och utbetalning av konton och hur man gör nödvändiga korrigeringar.
Behandla direkta insättningar och kvitton. Arbeta med bankens finanstjänster kontor för att förstå hur lön och betalningsavdelningar distribuerar till olika konton.
Vet hur man använder dataprogram för att utföra funktionerna bakåt och front office. Till exempel tillåter Midas-programvaror banker att övervaka konton, uppdatera databaser och bearbeta transaktioner. Vissa versioner av Midas stöder bankens kommersiella och syndikerade utlåningsfunktioner som att identifiera exponeringar, intäkter och risker.
