En serie 7 är reguljär myndighetens föreskrivna test som administreras till potentiella registrerade företrädare. Genomgången av tentamen visar att en representant har en förståelse för värdepappersmarknaderna. Licensen måste bibehållas som aktuell för att juridiskt ansöka, köpa och sälja värdepapper på uppdrag av kunder. Genom att följa de angivna tipsen får du en historia av regelbundna prov som en mäklare har gått, licenser som kan avbrytas samt en anställningshistorik. Det kommer också att lista alla ansökningar om kundtvister.
$config[code] not foundSå här kontrollerar du Serie 7-licensstatus
Starta upp datorn och logga in på Internetanslutning.
Skriv www.finra.org i adressfältet:
Klicka på mellanspalten, märkt "Investors." En ny sida öppnas.
Klicka på "FINRA Broker Check" längst ner till höger. Det är det första valet under rubriken "Mest sedda". En ny sida öppnas.
Läs igenom sidan och välj "Starta sök" -knappen när du är redo att fortsätta.
Godkänn användarvillkoren genom att markera rutan och tryck på "Fortsätt".
Välj sökparametern som antingen en enskild "Broker" eller ett företag "Brokerage Firm." Skriv in namnet på mäklaren eller värdepappersföretaget du söker information om Tryck på "Starta sökning".
Ange autentiseringskoden som visas på skärmen för att förhindra SPAM och tryck på "Fortsätt". Var noga med att kepslås inte är på när du gör det här.
Granska namnen och välj den som passar personen och företaget i sökningen. Bläddra över namnet på personen och klicka på hyperlänken.
