FINRA-licenskrav
Finansinspektionen (FINRA) styr värdepappersindustrin och avser att förhindra mäklare att dra fördel av investerare. Regeringsbyrån skriver och verkställer regler som reglerar tusentals värdepapperssäljare. Byrån reglerar också flera aktiemarknader och utbyten.